Holding (s) dans la société

TR-1 : Sformulaire type de notification des participations importantes

Notes

ⁱ Veuillez noter que ce formulaire doit être lu conjointement avec les directives de divulgation et les règles de transparence applicables, chapitre 5 (DTR5), disponibles sur le lien suivant : https://www.handbook.fca.org.uk/handbook/DTR/5/?view=chapter

ⁱⁱ Nom complet de l'entité juridique et spécification supplémentaire de l'émetteur ou de l'émetteur sous-jacent, à condition qu'il soit fiable et précis (par exemple, adresse, LEI, numéro d'identité national). Indiquez dans la section appropriée si l'émetteur n'est pas un émetteur britannique.

ⁱⁱⁱ Une autre raison de la notification pourrait être des notifications volontaires, des changements d'attribution de la nature de la détention (par exemple, l'expiration d'instruments financiers) ou une action de concert.

^iv Il doit s'agir du nom complet de (a) l'actionnaire ; (b) la personne physique ou morale qui acquiert, cède ou exerce des droits de vote dans les cas prévus au DTR5.2.1 (b) à (h) ; (c) toutes les parties à l'accord visé au DTR5.2.1 (a) ou (d) le détenteur d'instruments financiers visé au DTR5.3.1.

Étant donné que la divulgation des cas d'action de concert peut varier en fonction des circonstances spécifiques (par exemple, positions totales identiques ou différentes des parties, entrée ou sortie d'une action de concert par une seule partie), le formulaire standard ne prévoit pas de méthode spécifique pour savoir comment notifier les cas d'action de concert.

En ce qui concerne les opérations visées au DTR5.2.1 (b) à (h), la liste suivante est fournie à titre indicatif des personnes qui doivent être mentionnées :

- dans les circonstances prévues au DTR5.2.1 (b), la personne physique ou morale qui acquiert les droits de vote et est habilitée à les exercer en vertu de la convention et la personne physique ou morale qui transfère temporairement à titre onéreux les droits de vote ;

- dans les circonstances prévues au DTR5.2.1 (c), la personne physique ou morale détenant la garantie, pour autant qu'elle contrôle les droits de vote et déclare son intention de les exercer, et la personne physique ou morale déposant la garantie en vertu ces conditions ;

- dans les circonstances prévues au DTR5.2.1 (d), la personne physique ou morale qui a un intérêt viager dans les actions si cette personne ou entité est habilitée à exercer les droits de vote attachés aux actions et la personne physique ou morale qui dispose des droits de vote lors de la constitution du droit viager ;

- dans les circonstances prévues au DTR5.2.1 (e), la personne physique ou morale contrôlant et, à condition qu'elle ait une obligation de notification à un niveau individuel en vertu du DTR 5.1, en vertu du DTR5.2.1 (a) à (d) ou en vertu d'un combinaison de l'une de ces situations, l'entreprise contrôlée ;

- dans les circonstances prévues au DTR5.2.1 (f), le dépositaire des actions, s'il peut exercer à sa discrétion les droits de vote attachés aux actions déposées chez lui, et le déposant des actions permettant au dépositaire d'exercer les droits de vote à sa discrétion ;

- dans les circonstances prévues au DTR5.2.1 (g), la personne physique ou morale qui contrôle les droits de vote ;

- dans les cas prévus au DTR5.2.1 (h), le mandataire, s'il peut exercer les droits de vote à sa discrétion, et l'actionnaire qui a donné pouvoir au mandataire permettant à ce dernier d'exercer les droits de vote à sa discrétion (par exemple les sociétés de gestion).

^v Applicable dans les cas prévus au DTR5.2.1 (b) à (h). Il doit s'agir du nom complet de l'actionnaire qui est la contrepartie de la personne physique ou morale visée au DTR5.2, sauf si le pourcentage des droits de vote détenus par l'actionnaire est inférieur au seuil de déclaration le plus bas pour la divulgation des droits de vote détenus dans conformément aux pratiques nationales (ex : identification des fonds gérés par les sociétés de gestion).

^vi La date à laquelle le seuil est franchi ou atteint doit être la date à laquelle l'acquisition ou la cession a eu lieu ou l'autre raison a déclenché l'obligation de notification. Pour les croisements passifs, la date à laquelle l'événement corporatif a pris effet.

^vii Le nombre total de droits de vote détenus dans l'émetteur sera composé de toutes les actions, y compris les certificats de dépôt représentatifs d'actions, auxquelles sont attachés les droits de vote même si l'exercice de ceux-ci est suspendu.

^viii Si la participation est tombée en dessous du seuil applicable le plus bas, veuillez noter qu'il n'est peut-être pas nécessaire de divulguer l'étendue de la participation, mais seulement que la nouvelle participation est inférieure à ce seuil.

^ix En cas de détention combinée d'actions avec droits de vote attachés « détention directe » et de droits de vote « détention indirecte », veuillez diviser le nombre et le pourcentage de droits de vote dans les colonnes directe et indirecte - s'il n'y a pas de détention combinée, veuillez laisser la case appropriée Vide.

^x Date d'échéance/expiration de l'instrument financier, c'est-à-dire la date à laquelle le droit d'acquérir des actions prend fin.

^xi Si l'instrument financier a une telle période - veuillez préciser cette période - par exemple une fois tous les 3 mois à partir du [date].

^xiii Dans le cas d'instruments réglés en espèces, le nombre et les pourcentages de droits de vote doivent être présentés sur une base ajustée en fonction du delta (DTR 5.3.3.A).

^xiii Si la personne soumise à l'obligation de notification est soit contrôlée et/ou contrôle une autre entreprise, la deuxième option s'applique.

^xiv La chaîne complète des entreprises contrôlées, en commençant par la personne physique ou morale détenant le contrôle ultime, doit également être présentée dans les cas où, uniquement au niveau de la filiale, un seuil est franchi ou atteint et l'entreprise filiale divulgue la notification, car ce n'est qu'ainsi que les marchés obtiennent toujours une image complète des avoirs du groupe. En cas de chaînes multiples à travers lesquelles les droits de vote et/ou les instruments financiers sont effectivement détenus, les chaînes doivent être présentées chaîne par chaîne en numérotant chaque chaîne en conséquence. Veuillez consulter l'exemple ci-dessous : 

Nom de la personne détenant le contrôle ultime A (chaîne 1)

Nom de l'entreprise contrôlée B

Nom de l'entreprise contrôlée C

Nom de la personne détenant le contrôle ultime A (chaîne 2)

Nom de l'entreprise contrôlée B

Nom de l'entreprise contrôlée D

Nom de la personne détenant le contrôle ultime A (chaîne3)

Nom de l'entreprise contrôlée E

Nom de l'entreprise contrôlée F

^xv Les noms des entreprises contrôlées par l'intermédiaire desquelles les droits de vote et/ou les instruments financiers sont effectivement détenus doivent être présentés indépendamment du fait que les entreprises contrôlées franchissent ou atteignent elles-mêmes le seuil applicable le plus bas.

^xvi Exemple : Correction d'une notification précédente.