La FCA inflige une amende à BGC/GFI pour des défaillances liées à la détection d'abus de marché

L'Autorité de Conduite Financière a giflé inter-concessionnaire brokers BGC Brokers, GFI Brokers, et GFI Securities un total de 4.77 millions de livres sterling pour avoir omis de s'assurer qu'ils avaient mis en place des systèmes et des contrôles appropriés pour détecter efficacement les abus de marché.

Selon la FCA, BGC/GFI n'a pas correctement mis en œuvre les exigences de surveillance commerciale du règlement sur les abus de marché, ce qui signifie qu'il y avait un risque accru que des transactions potentiellement suspectes puissent avoir lieu sous leur nez.

Entre juillet 2016 et janvier 2018, BGC/GFI disposait de processus manuels, automatiques et de surveillance des communications qui étaient "déficients", selon l'organisme de surveillance de l'industrie, et donc inadéquats pour traiter correctement le risque d'abus de marché.

Mark Steward de la FCA a déclaré: "La surveillance de nos marchés est un partenariat réglementé entre la FCA et les acteurs du marché. Par conséquent, les lacunes ou les trous dans la capacité d'une entreprise à surveiller et à détecter les transactions abusives présentent des risques directs pour l'intégrité du marché. Ce cas est un autre exemple de la La détermination de la FCA à s'assurer que les entreprises accordent la priorité à l'intégrité du marché et au maintien de normes de conformité élevées."

BGC / GFI a accepté de résoudre l'affaire à un stade précoce, qualifiant le groupe pour une remise de 30% sur l'amende initiale de la FCA de 6.82 millions de livres sterling.

Reportage de Iain Gilbert sur Sharecast.com