Annexe 4G
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Annexe 4G
Clé des divulgations
Principes et recommandations du Conseil de gouvernance d'entreprise
Nom de l'entité |
Mines résolues Limitée |
ABN/ARBN | Exercice clos le : | |
39 097 088 689 | 31 Décembre 2023 |
Notre déclaration de gouvernance d'entreprise pour la période ci-dessus peut être trouvé à:
? | Ces pages de notre rapport annuel : | |
? | Cette URL sur notre site Web : | https://www.rml.com.au/corporate-governance/ |
La déclaration de gouvernance d'entreprise est exacte et à jour au 27 mars 2024 et a été approuvée par le conseil d'administration.
L'annexe comprend une clé indiquant où nos informations sur la gouvernance d'entreprise peuvent être localisées.
Date : | 27 Mars 2024 |
Nom du fonctionnaire autorisé autorisant le dépôt : | Tim Whyte et Sam Wright Secrétaires d'entreprise communs |
ANNEXE - CLÉ DES INFORMATIONS SUR LA GOUVERNANCE D'ENTREPRISE
Recommandation du Conseil de gouvernance d'entreprise | Lorsqu'une case ci-dessous est cochée, nous avons suivi la recommandation en entier pour le la totalité de la période ci-dessus. Nous l'avons divulgué dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise : | Lorsqu'une case ci-dessous est cochée, nous n'avons PAS suivi la recommandation dans son intégralité pendant toute la période ci-dessus. Nos raisons pour ne pas le faire sont : | ||
Principe 1 - Établir des bases solides pour la gestion et la surveillance | ||||
1.1 | Une entité cotée doit avoir et publier une charte du conseil d'administration indiquant : (a) les rôles et responsabilités respectifs de son conseil d’administration et de sa direction ; et (b) les questions expressément réservées au conseil et celles déléguées à la direction. | ? et nous avons divulgué une copie de la charte de notre conseil d'administration à : https://www.rml.com.au/corporate-governance/ | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? we une entité gérée en externe et cette recommandation n’est donc pas applicable | |
1.2 | Une entité cotée doit : (a) procéder aux vérifications appropriées avant de nommer un administrateur ou un cadre supérieur ou de proposer une personne à l'élection à un poste d'administrateur ; et (b) fournir aux porteurs de titres tous les renseignements importants en sa possession pertinents à la décision d'élire ou de réélire un administrateur.. | ? | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous sommes une entité gérée en externe et cela recommandation n'est donc pas applicable | |
1.3 | Une entité cotée doit avoir un accord écrit avec chaque administrateur et cadre dirigeant définissant les conditions de leur nomination. | ? | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous sommes une entité gérée en externe et cette recommandation n'est donc pas applicable | |
1.4 | Le secrétaire général d'une entité cotée en bourse devrait rendre compte directement au conseil, par l'intermédiaire du président, de toutes les questions liées au bon fonctionnement du conseil. | ? | ? partir planifier dans notre entreprise Gouvernance Déclaration OR ? we sont une entité gérée en externe et cette recommandation n'est donc pas applicable | |
1.5 | Une entité cotée doit : (a) avoir et divulguer une politique de diversité ; b) par l'intermédiaire de son conseil ou d'un comité du conseil fixer des objectifs mesurables pour atteindre la mixité dans la composition de son conseil d'administration, de ses cadres supérieurs et la main-d'œuvre en général ; et (c) divulguer pour chaque période de reporting : (1) les objectifs mesurables fixés pour cette période pour atteindre la diversité des genres ; (2) les progrès de l'entité vers la réalisation de ces objectifs ; et (3) soit : (A) les proportions respectives d'hommes et de femmes au sein du conseil d'administration, dans les postes de direction et dans l'ensemble du personnel (y compris la manière dont l'entité a défini « cadre supérieur » à ces fins) ; ou (B) si l'entité est un « employeur concerné » en vertu de la Loi sur l'égalité des sexes sur le lieu de travail, les « Indicateurs d'égalité des sexes » les plus récents de l'entité, tels que définis et publiés en vertu de cette loi. Si l'entité figurait dans l'indice S&P / ASX 300 au début de la période de reporting, l'objectif mesurable pour atteindre la diversité des genres dans la composition de son conseil d'administration devrait être d'avoir au moins 30 % d'administrateurs de chaque sexe dans un délai spécifié. période. | ? ainsi que nous avons divulgué une copie de notre politique de diversité à l'adresse suivante : Déclaration de gouvernance d'entreprise
ainsi que nous avons divulgué les informations visées au paragraphe (c) à: Déclaration de gouvernance d'entreprise
La Société n'a pas été incluse dans le Indice S&P / ASX 300 au début de la période de référence. | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous sommes une entité gérée en externe et cette recommandation n'est donc pas applicable | |
1.6 | Une entité cotée doit : (a) avoir et divulguer un processus d'évaluation périodique du rendement du conseil, de ses comités et de chaque administrateur; et (b) indiquer pour chaque période de reporting si une évaluation des performances a été entreprise conformément à ce processus pendant ou à l'égard de cette période. | ? et nous avons divulgué le évaluation processus visé à l’alinéa a) à l’adresse : Déclaration de gouvernance d'entreprise
et si une évaluation des performances a été entreprise pour la période de référence conformément à ce processus : Déclaration de gouvernance d'entreprise | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous sommes une entité gérée en externe et cette recommandation n'est donc pas applicable | |
1.7 | Une entité cotée doit : (a) disposer et divulguer un processus d'évaluation du rendement de ses hauts dirigeants au moins une fois par période de reporting ; et (b) indiquer pour chaque période de reporting si une évaluation des performances a été entreprise conformément à ce processus pendant ou à l'égard de cette période. | ? et nous avons divulgué le évaluation processus visé à l’alinéa a) à l’adresse : Déclaration de gouvernance d'entreprise
et si une évaluation des performances a été entreprise pour la période de référence conformément à ce processus : Déclaration de gouvernance d'entreprise
| ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous sommes une entité gérée en externe et cette recommandation n'est donc pas applicable | |
Principe 2 - Structurer le conseil pour ÊTRE EFFICACE ET ajouter de la valeur | ||||
2.1 | Le conseil d'administration d'une entité cotée devrait : a) avoir un comité de nomination qui : 1° est composé d’au moins trois membres dont une majorité d’administrateurs indépendants ; et (2) est présidé par un administrateur indépendant, et divulguer : 3° la charte du comité; (4) les membres du comité; et 5° à la fin de chaque période de rapport, le nombre de fois que le comité s'est réuni au cours de la période et les présences individuelles des membres à ces réunions ; ou (b) s'il n'a pas de comité de nomination, divulguer ce fait et les processus qu'il emploie pour résoudre les questions de succession au conseil et garantir que le conseil dispose de l'équilibre approprié de compétences, de connaissances, d'expérience, d'indépendance et de diversité pour lui permettre de s'acquitter de ses fonctions. ses devoirs et responsabilités de manière efficace. | ? ainsi que nous avons divulgué une copie de la charte du comité à: https://www.rml.com.au/corporate-governance/
et les informations visées aux paragraphes (4) et (5) à: notre rapport annuel https://www.rml.com.au/reports.html
| ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous sommes une entité gérée en externe et cette recommandation n'est donc pas applicable | |
2.2 | Une entité cotée doit disposer et publier une matrice de compétences du conseil d'administration définissant la combinaison de compétences que le conseil d'administration possède actuellement ou cherche à acquérir parmi ses membres. | ? et nous avons divulgué notre planche matrice de compétences à : Déclaration de gouvernance d'entreprise
| ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous sommes une entité gérée en externe et cette recommandation n'est donc pas applicable | |
2.3 | Une entité cotée doit divulguer : a) les noms des administrateurs considérés par le conseil comme étant des administrateurs indépendants ; (b) si un administrateur a un intérêt, un poste, une affiliation ou une relation du type décrit à l'encadré 2.3 mais que le conseil est d'avis que cela ne compromet pas l'indépendance de l'administrateur, la nature de l'intérêt, du poste ou de la relation dans question et une explication des raisons pour lesquelles le conseil est de cet avis ; et (c) la durée de service de chaque administrateur. | ? et nous avons divulgué les noms des administrateurs considérés par le conseil comme étant indépendant directeurs à: Déclaration de gouvernance d'entreprise
et, le cas échéant, les informations visées au paragraphe b) à l'adresse : Déclaration de gouvernance d'entreprise
et l'ancienneté de chaque administrateur à : Déclaration de gouvernance d'entreprise
| ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
2.4 | La majorité du conseil d'administration d'une entité cotée doit être composée d'administrateurs indépendants. | ? | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous sommes une entité gérée en externe et cela la recommandation n'est donc pas applicable | |
2.5 | Le président du conseil d'administration d'une entité cotée doit être un administrateur indépendant et, en particulier, ne doit pas être la même personne que le PDG de l'entité.. | ? | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous sommes une entité gérée en externe et cela la recommandation n'est donc pas applicable | |
2.6 | Une entité cotée doit avoir un programme d'intégration de nouveaux administrateurs et pour périodiquement examiner s'il est nécessaire que les administrateurs actuels entreprennent un perfectionnement professionnel pour maintenir les compétences et les connaissances nécessaires pour s'acquitter efficacement de leur rôle d'administrateur. | ? | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous sommes une entité gérée en externe et cela la recommandation n'est donc pas applicable | |
Principe 3 - INSTALLER UNE CULTURE d'agir de manière légale, éthique et responsable | ||||
3.1 | Une entité cotée doit articuler et divulguer ses valeurs. | ? ainsi que nous avons divulgué nos valeurs à l'adresse suivante : Des valeurs résolues
| ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
3.2 | Une entité cotée doit : (a) avoir et divulguer un code de conduite pour ses administrateurs, cadres supérieurs et employés ; et b) veille à ce que le conseil ou un comité du conseil soit informé de toute violation importante de ce code. | ? et nous avons divulgué notre code de conduite à : https://www.rml.com.au/corporate-governance/ | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
3.3 | Une entité cotée doit : (a) avoir et divulguer une politique de dénonciation ; et b) veille à ce que le conseil ou un comité du conseil soit informé de tout incident important signalé en vertu de cette politique. | ? et nous avons divulgué notre politique de dénonciation à: https://www.rml.com.au/corporate-governance/ | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
3.4 | Une entité cotée doit : (a) avoir et divulguer une politique anti-corruption et de pots-de-vin ; et b) veille à ce que le conseil ou le comité du conseil soit informé de toute violation importante de cette politique. | ? et nous avons divulgué notre politique de lutte contre les pots-de-vin et la corruption: https://www.rml.com.au/corporate-governance/ | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
Principe 4 - préserver l'intégrité des rapports d'entreprise | ||||
4.1 | Le conseil d'administration d'une entité cotée devrait : (a) avoir un comité d’audit qui : (1) est composé d'au moins trois membres, tous administrateurs non exécutifs et dont une majorité d'administrateurs indépendants ; et (2) est présidé par un administrateur indépendant, qui n’est pas président du conseil, et divulguer : 3° la charte du comité; 4° les qualifications et l'expérience pertinentes des membres du comité; et 5° pour chaque période de reporting, le nombre de fois que le comité s'est réuni au cours de la période et les présences individuelles des membres à ces réunions ; ou (b) si elle n'a pas de comité d'audit, divulguer ce fait et les processus qu'il emploie pour vérifier et protéger de manière indépendante l'intégrité de ses rapports d'entreprise, y compris les processus de nomination et de révocation de l'auditeur externe et la rotation de l'audit. partenaire de fiancaille. | ? ainsi que nous avons divulgué une copie de la charte du comité à: https://www.rml.com.au/corporate-governance/
et les informations visées aux paragraphes (4) et (5) à: dans notre rapport annuel https://www.rml.com.au/reports.html
| ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
4.2 | Le conseil d'administration d'une entité cotée devrait, avant d'approuver les états financiers de l'entité pour un exercice, recevoir de son directeur général et de son directeur financier une déclaration selon laquelle, à leur avis, les états financiers de l'entité ont été correctement tenus et que les états financiers sont conformes aux normes comptables appropriées et donne une image fidèle de la situation financière et des résultats de l'entité et que l'opinion a été formée sur la base d'un système solide de gestion des risques et de contrôle interne qui fonctionne efficacement. | ? | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
4.3 | Une entité cotée doit divulguer son processus de vérification de l'intégrité de tout rapport d'entreprise périodique qu'elle publie sur le marché qui n'est pas audité ou examiné par un auditeur externe. | ? | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
Principe 5 - Faire une divulgation opportune et équilibrée | ||||
5.1 | Une entité cotée doit avoir et divulguer une politique écrite pour se conformer à ses obligations de divulgation continue en vertu de la règle d'inscription 3.1. | ? et nous avons divulgué notre politique de conformité en matière de divulgation continue à : https://www.rml.com.au/corporate-governance/
| ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
5.2 | Une entité cotée doit veiller à ce que son conseil d'administration reçoive des copies de toutes les annonces de marché importantes rapidement après leur publication. | ? | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
5.3 | Une entité cotée qui donne une nouvelle présentation substantielle à un investisseur ou à un analyste doit publier une copie des documents de présentation sur la plate-forme d'annonces du marché ASX avant la présentation. | ? | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
Principe 6 - Respecter les droits des porteurs de sÉCURITÉ | ||||
6.1 | Une entité cotée devrait fournir des informations sur elle-même et sa gouvernance aux investisseurs via son site internet. | ? et nous avons divulgué des informations sur nous et notre gouvernance sur notre site Web à l': https://www.rml.com.au/corporate-governance/
| ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
6.2 | Une entité cotée doit avoir un programme de relations avec les investisseurs qui facilite une communication bidirectionnelle efficace avec les investisseurs. | ? | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
6.3 | Une entité cotée devrait divulguer comment elle facilite et encourage la participation aux assemblées des porteurs de titres. | ? et nous avons divulgué comment nous facilitons et encourageons la participation aux assemblées des porteurs de titres. at: https://www.rml.com.au/corporate-governance/
| ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
6.4 | Une entité cotée devrait s'assurer que toutes les résolutions de fond lors d'une assemblée des porteurs de titres sont décidées par un scrutin plutôt que par un vote à main levée. | ? | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
6.5 | Une entité cotée devrait donner aux porteurs de titres la possibilité de recevoir et d'envoyer des communications de l'entité et de son registre de titres par voie électronique. | ? | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
Principe 7 - RECONNAÎTRE ET GÉRER LES RISQUES | ||||
7.1 | Le conseil d'administration d'une entité cotée devrait : (a) avoir un ou plusieurs comités pour superviser les risques, dont chacun : 1° est composé d’au moins trois membres dont une majorité d’administrateurs indépendants ; et (2) est présidé par un administrateur indépendant, et divulguer : 3° la charte du comité; (4) les membres du comité; et 5° à la fin de chaque période de rapport, le nombre de fois que le comité s'est réuni au cours de la période et les présences individuelles des membres à ces réunions ; ou (b) si elle ne dispose pas d'un ou plusieurs comités des risques qui satisfont au point (a) ci-dessus, divulguer ce fait et les processus qu'elle emploie pour superviser le cadre de gestion des risques de l'entité. | ? ainsi que nous avons divulgué une copie de la charte du comité à: https://www.rml.com.au/corporate-governance/
et les informations visées aux paragraphes (4) et (5) à: notre rapport annuel https://www.rml.com.au/reports.html | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
7.2 | Le conseil ou un comité du conseil devrait : (une) Avis le cadre de gestion des risques de l'entité au moins une fois par an s'assurer qu'elle continue d'être solide et que l'entité fonctionne en tenant dûment compte des l'appétit pour le risque fixé par le conseil d'administration ; und (b) indiquer, pour chaque période de reporting, si un tel examen a eu lieu. | ? et nous avons indiqué si un examen du cadre de gestion des risques de l'entité a été entrepris au cours de la période de reporting : Déclaration de gouvernance d'entreprise
| ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
7.3 | Une entité cotée doit divulguer: (a) s’il dispose d’une fonction d’audit interne, comment cette fonction est structurée et quel rôle elle joue; ou (b) s'il ne dispose pas de fonction d'audit interne, ce fait et les processus qu'il emploie pour évaluer et améliorer continuellement l’efficacité de ses processus de gouvernance, de gestion des risques et de contrôle interne. | ? ainsi que nous avons divulgué comment notre fonction d’audit interne est structurée et quel rôle elle joue dans : Déclaration de gouvernance d'entreprise | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
7.4 | Une entité cotée doit indiquer si elle est exposée à des risques environnementaux ou sociaux significatifs et, si c'est le cas, comment elle gère ou entend gérer ces risques. | ? et nous avons révélé si nous avions des mexposition matérielle aux risques environnementaux et sociaux à : notre rapport annuel sur https://www.rml.com.au/reports.html,
et, si nous le faisons, comment nous gérons ou envisageons pour gérer ces risques : notre rapport annuel sur https://www.rml.com.au/reports.html
| ? partir planifier dans notre entreprise Gouvernance Déclaration | |
Principe 8 - RÉMUNÉRER DE MANIÈRE ÉQUITABLE ET RESPONSABLE | ||||
8.1 | Le conseil d'administration d'une entité cotée devrait : (a) avoir un comité de rémunération qui : 1° est composé d’au moins trois membres dont une majorité d’administrateurs indépendants ; et (2) est présidé par un administrateur indépendant, et divulguer : 3° la charte du comité; (4) les membres du comité; et 5° à la fin de chaque période de rapport, le nombre de fois que le comité s'est réuni au cours de la période et les présences individuelles des membres à ces réunions ; ou (b) s'il ne dispose pas d'un comité de rémunération, divulguer ce fait ainsi que les processus qu'il emploie pour fixer le niveau et la composition de la rémunération des administrateurs et des cadres supérieurs et garantir que cette rémunération est appropriée et non excessive.. | ? ainsi que nous avons divulgué une copie de la charte du comité à: https://www.rml.com.au/corporate-governance/
et les informations visées aux paragraphes (4) et (5) à : notre rapport annuel sur https://www.rml.com.au/reports.html
| ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous sommes une entité gérée en externe et cette recommandation n'est donc pas applicable | |
8.2 | Une entité cotée doit divulguer séparément ses politiques et pratiques concernant la rémunération des administrateurs non exécutifs et la rémunération des administrateurs exécutifs et autres cadres supérieurs. | ? et nous avons divulgué séparément our politiques et pratiques de rémunération concernant la rémunération des administrateurs non exécutifs et la rémunération des administrateurs exécutifs et autres cadres supérieurs chez : notre rapport annuel sur https://www.rml.com.au/reports.html
| ? partir planifier dans notre entreprise Gouvernance Déclaration OR ? nous sommes un extérieurement entité gérée et ceci la recommandation n'est donc pas applicable | |
8.3 | Une entité cotée qui a un système de rémunération fondé sur des actions devrait : (a) avoir une politique indiquant si les participants sont autorisés à conclure des transactions (que ce soit par l'utilisation de produits dérivés ou autrement) qui limitent le risque économique lié à la participation au système ; et (b) divulguer cette politique ou un résumé de celle-ci. | ? et nous avons divulgué notre politique sur this numéro ou un résumé de celui-ci à l'adresse : notre rapport annuel sur https://www.rml.com.au/reports.html
| ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous n'avons pas de système de rémunération fondé sur des actions et cette recommandation n'est donc pas applicable OR ? we sont une entité gérée en externe et cette recommandation n'est donc pas applicable | |
RECOMMANDATIONS SUPPLÉMENTAIRES QUI S'APPLIQUENT UNIQUEMENT DANS CERTAINS CAS | ||||
9.1 | Une entité cotée dont l'administrateur ne parle pas la langue dans laquelle se tiennent les réunions du conseil d'administration ou des porteurs de titres ou dans laquelle les principaux documents de l'entreprise sont rédigés devrait divulguer les processus qu'elle a mis en place pour s'assurer que l'administrateur comprend et peut contribuer aux discussions lors de ces réunions et comprend et peut s’acquitter de ses obligations par rapport à ces documents. | n / a | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous n'avons pas d'administrateur à ce poste et cette recommandation n'est donc pas applicable OR ? nous sommes une entité gérée en externe et cela la recommandation n'est donc pas applicable | |
9.2 | Une entité cotée établie en dehors de l'Australie doit veiller à ce que les réunions des détenteurs de titres se tiennent à un lieu et à une heure raisonnables. | n / a | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous sommes établis en Australie et cette recommandation n'est donc pas applicable OR ? nous sommes une entité gérée en externe et cette recommandation n'est donc pas applicable | |
9.3 | Une entité cotée établie en dehors de l'Australie et une entité cotée gérée en externe qui tient une AGA doivent s'assurer que son auditeur externe assiste à son AGA et est disponible pour répondre aux questions des porteurs de titres pertinentes pour l'audit.. | n / a | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise OR ? nous sommes établis en Australie et non une entité cotée gérée en externe et cette recommandation n'est donc pas applicable ? nous sommes une entité gérée en externe qui ne détient pas une Assemblée Générale et cette recommandation n’est donc pas applicable | |
INFORMATIONS SUPPLÉMENTAIRES APPLICABLES AUX ENTITÉS COTÉES GÉRÉES EN EXTERNE | ||||
- | Alternative à la recommandation 1.1 pour les entités cotées gérées en externe : L’entité responsable d’une entité cotée gérée en externe doit divulguer : (a) les arrangements entre l'entité responsable et l'entité cotée pour la gestion des affaires de l'entité cotée ; et (b) le rôle et la responsabilité du conseil d'administration de l'entité responsable dans la supervision de ces arrangements. | n / a | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
- | Alternative aux recommandations 8.1, 8.2 et 8.3 pour les entités cotées gérées en externe : Une entité cotée gérée en externe doit clairement divulguer les conditions régissant la rémunération du dirigeant. | n / a | ? partir planifier dans notre déclaration de gouvernance d'entreprise | |
La «déclaration de gouvernance d'entreprise» est définie dans la règle d'inscription 19.12 comme signifiant la déclaration visée à la règle d'inscription 4.10.3 qui indique dans quelle mesure une entité a suivi les recommandations établies par le Conseil de gouvernance d'entreprise ASX au cours d'une période de rapport particulière.
La règle d'inscription 4.10.3 exige qu'une entité qui est incluse dans la liste officielle en tant qu'inscription ASX inclue dans son rapport annuel soit une déclaration de gouvernance d'entreprise qui répond aux exigences de cette règle, soit l'URL de la page sur son site Web où une telle déclaration est situé. La déclaration de gouvernance d'entreprise doit indiquer dans quelle mesure l'entité a suivi les recommandations établies par le Conseil de gouvernance d'entreprise de l'ASX au cours de la période de référence. Si l'entité n'a pas suivi une recommandation pendant une partie de la période de reporting, sa déclaration de gouvernance d'entreprise doit identifier séparément cette recommandation et la période au cours de laquelle elle n'a pas été suivie et indiquer ses raisons pour ne pas suivre la recommandation et quelle alternative (le cas échéant) pratiques de gouvernance qu'il a adoptées en lieu et place de la recommandation au cours de cette période.
En vertu de la règle d'inscription 4.7.4, si une entité choisit d'inclure sa déclaration de gouvernance d'entreprise sur son site Web plutôt que dans son rapport annuel, elle doit déposer une copie de la déclaration de gouvernance d'entreprise auprès de l'ASX en même temps qu'elle dépose son rapport annuel auprès de ASX. La déclaration de gouvernance d'entreprise doit être à jour à la date d'entrée en vigueur spécifiée dans cette déclaration aux fins de la règle d'inscription 4.10.3.
En vertu de la règle d'inscription 4.7.3, une entité doit également déposer auprès de l'ASX un rempli l'appendice 4G en même temps qu'il dépose son rapport annuel auprès de l'ASX. L'Appendice 4G a un double objectif. Il agit comme une clé conçue pour aider les lecteurs à localiser les informations sur la gouvernance faites par une entité cotée en vertu de la règle d'inscription 4.10.3 et en vertu de la Gouvernance d'entreprise ASX Recommandations du Conseil. Il agit également comme un outil de vérification pour les entités cotées afin de confirmer qu'elles ont satisfait aux exigences de divulgation de la règle d'inscription 4.10.3.
L'annexe 4G ne remplace pas et ne doit pas être confondue avec la déclaration de gouvernance d'entreprise de l'entité. Ils servent à des fins différentes et une entité doit produire chacun d'eux séparément.
Cochez l'option correcte, puis indiquez le ou les numéros de page du rapport annuel ou l'URL de la page Web où se trouve votre déclaration de gouvernance d'entreprise. Vous pouvez, si vous le souhaitez, supprimer l'option qui n'est pas applicable.
Tout au long de ce formulaire, où vous avez le choix entre deux options ou plus, vous pouvez, si vous le souhaitez, supprimer toute option non applicable et ne conserver que l'option applicable. Si vous sélectionnez une option qui inclut "OR" à la fin de la sélection et que vous supprimez les autres options, vous pouvez également, si vous le souhaitez, supprimer le "OR" à la fin de la sélection.
Voir les notes 4 et 5 ci-dessous pour plus d'instructions sur la façon de remplir ce formulaire.
Cochez la case dans cette colonne uniquement si vous avez suivi la recommandation correspondante en entier pour le la totalité de la période ci-dessus. Lorsque la recommandation est assortie d'une obligation de divulgation, vous devez insérer le lieu où cette divulgation a été faite, à l'endroit indiqué par la ligne avec "insérer l'emplacement" ci-dessous. Si la divulgation en question a été faite dans votre déclaration de gouvernance d'entreprise, il vous suffit d'insérer "notre déclaration de gouvernance d'entreprise". Si la divulgation a été faite dans votre rapport annuel, vous devez insérer le(s) numéro(s) de page de votre rapport annuel (par exemple "pages 10-12 de notre rapport annuel"). Si la divulgation a été faite sur votre site Web, vous devez insérer l'URL de la page Web où la divulgation a été faite ou est accessible (par exemple "www. nomentité.com.au/gouvernance d'entreprise/charters/").
Si vous avez suivi toutes les recommandations du Conseil en entier pour le la totalité de la période ci-dessus, vous pouvez, si vous le souhaitez, supprimer cette colonne du formulaire et la reformater.
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