Barclays accepte de payer une amende de 361 millions de dollars à la SEC
Barclays a accepté de payer 361 millions de dollars pour régler une enquête par le Securities and Exchange Commission dans une erreur de trading « stupéfiante », a confirmé le régulateur américain.
Banks
4,215.47
16:54 03/05/24
Barclays
202.35p
16:40 03/05/24
FTSE 100
8,213.49
16:59 03/05/24
FTSE 350
4,515.50
16:54 03/05/24
FTSE All-Share
4,469.09
17:14 03/05/24
La SEC a déclaré qu'elle avait inculpé la banque britannique dans le cadre de l'offre et de la vente non enregistrées d'un montant "sans précédent" de titres, qui s'étaient produites "en raison de l'absence de mise en œuvre de tout contrôle interne pour suivre ces transactions en temps réel".
En mars, il est apparu que Barclays avait vendu pour 17.7 milliards de dollars de produits financiers structurés qu'elle n'était pas autorisée à négocier. Il a déclaré qu'il en coûterait 450 millions de livres sterling pour compenser l'erreur des investisseurs, tandis que les bénéfices du deuxième trimestre ont chuté de 48% en glissement annuel après avoir pris une charge de 1.3 milliard de livres sterling liée à l'émission excessive de titres, dont 165 millions de livres sterling pour couvrir tout Sanction SEC.
Gurbir Grewal, directeur de la division de l'application de la SEC, a déclaré: "Cette affaire montre pourquoi il est essentiel pour des entreprises comme Barclays d'avoir des contrôles internes solides sur leurs offres et ventes de titres.
"Bien que nous reconnaissions les efforts de Barclays pour identifier, divulguer et remédier à cette conduite, les lacunes de contrôle et l'étendue de la conduite en cause ici étaient tout simplement stupéfiantes."
Sheldon Pollock, directeur régional associé au bureau régional de la SEC à New York, a ajouté : "Tous les émetteurs doivent maintenir des contrôles internes solides pour empêcher l'offre et la vente de titres dans des transactions non enregistrées."
La SEC a déclaré que Barclays – qui n'a ni admis ni nié ses conclusions – avait accepté de payer une amende civile de 200 millions de dollars ainsi qu'un remboursement et des intérêts avant jugement de plus de 161 millions de dollars. Il a également accepté de cesser et de s'abstenir de violer les dispositions incriminées.
Barclays n'a pas encore commenté l'ordonnance de la SEC.
Victoria Scholar, responsable des investissements chez Investisseur interactif, a déclaré: "C'était la dernière d'une série d'erreurs pour la banque. Le directeur général CS Venkatakrishnan a été nommé il y a onze mois pour donner un nouveau départ au prêteur en difficulté, après le départ de l'ancien directeur général Jes Staley à la suite de révélations sur ses liens. au délinquant sexuel Jeffrey Epstein.
"En plus de l'erreur commerciale, le prêteur a été aux prises avec une forte baisse des transactions qui a pesé sur sa banque d'investissement et une baisse des échanges d'iniquités au milieu de la faiblesse du marché boursier. Les turbulences de cette semaine sur les marchés des gilts britanniques sont susceptibles de créer un autre vent contraire. pour Barclays dans ses résultats du troisième trimestre, attendus en octobre."